2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会及其派出机构应将首席风险官的下列（）事项记入诚信档案。【多选题】

A.首席风险官被采取出具警示函措施

B.首席风险官所任职期货公司的经营状况

C.首席风险官受到监管谈话

D.首席风险官被认定为不适当人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（1）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（选项ACD正确）（2）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

2、期货公司聘任独立董事的，应当提供拟任人关于独立性的声明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》独立董事的任职，还应当提供任职人员关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

3、总经理或者相关负责人对期货公司存在的风险问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。【多选题】

A.董事长

B.风险管理委员会

C.监事会

D.股东大会

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。选项ABC正确。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职，备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对任职人员所获教育文凭的学历学位认证文件。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院教育行政部门

D.中国期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对任职人员所获教育文凭的学历学位认证文件。 选项C正确。

5、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。【单选题】

A.适当性

B.风险性

C.合法合规性

D.盈利性

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项C正确。