2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据期货从业人员合规执业的基本准则，严禁期货从业人员（）。【多选题】

A.向客户充分揭示期货交易风险

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易； 　　（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； 　　（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产； 　　（4）中国证监会禁止的其他行为。

2、信义义务的核心内容是（）。【单选题】

A.忠实义务

B.注意义务

C.勤勉义务

D.尽责义务

正确答案:A

答案解析:忠实义务是信义义务的核心内容。指受托人只能为受益人的利益行事，不能从中为自己或其他人谋取利益，不能将自己的私利置于受益人利益相冲突的位置。选项A正确。

3、期货公司首席风险官每年应提交年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。【单选题】

A.风险报告

B.对风险的处理意见

C.防控风险计划

D.尽职调查

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项D正确。

4、期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员（）。【单选题】

A.处10万元以下罚款

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.撤销任职资格

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司或者任职人员以欺骗、贿赂等不正当手段完成任职备案的，责令改正，记入诚信档案，对负有责任的公司和人员予以警告，并处3万元以下罚款。选项B正确。

5、期货交易咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。【多选题】

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供信息咨询

正确答案:A、B、C

答案解析:期货交易咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（1）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（2）代理客户从事期货交易；（3）中国证监会禁止的其他行为。选项ABC为不得有行为。