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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二十二章 金融期货投资者适当性制度操作指引5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、以下( )属于投资者基本情况评估内容。【多选题】
A.年龄
B.学历
C.婚姻
D.子女
正确答案:A、B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分。
2、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为()分与()分,两项评分后相加为投资者基本情况得分。【单选题】
A.5;10
B.10;20
C.10;5
D.20;10
正确答案:C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面,评估分值上限分别为10分与5分,两项评分相加为投资者基本情况得分。
3、期货公司对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有( )。【多选题】
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十九条 期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与金融期货交易。
4、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续()个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十九条 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
5、按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。【单选题】
A.交易所对结算会员收取的保证金标准
B.结算会员对交易会员收取的保证金标准
C.交易所规定的保证金标准
D.期货公司会员收取的保证金标准
正确答案:D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。
2020-06-04
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2020-06-01
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