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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十四章 期货公司资产管理业务试点办法5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司资产管理业务的投资范围包括()。【多选题】
A.期货
B.股票
C.央行票据
D.资产支持证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括:(一)期货、期权及其他金融衍生品;(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(三)中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。
2、资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力,单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。【单选题】
A.10万
B.50万
C.100万
D.300万
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
3、资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.可以保留期货投资账户,待日后使用
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(二)及时撤销期货资产管理账户;(三)及时撤销非期货类投资账户;
4、下列关于期货公司资产管理业务客户,说法正确的是( )。【单选题】
A.应独立承担投资风险
B.与期货公司共同承担投资风险
C.不承担投资风险
D.与期货公司商量如何承担投资风险
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
5、发生以下()情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。【多选题】
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有大量亏损
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条 发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一) 资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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