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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、经营机构应当根据产品或者服务的不同收益水平,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。(应该是“不同风险等级”,题目说法错误)
2、期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的,()不予支持。【单选题】
A.中国证监会
B.人民法院
C.财政部
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。选项B正确。
3、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》规定,下列()人员,不得担任期货公司独立董事。【多选题】
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》下列人员不得担任期货公司独立董事: (一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员; (二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构; (三)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属; (四)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属; (五)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员; (六)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员; (七)中国证监会规定的其他人员。选项ABCD正确。
4、会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以()承担。【多选题】
A.违约会员的自有资金
B.期货交易所风险准备金
C.结算担保金
D.期货交易所自有资金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。 选项ABCD正确。
5、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会可以按规定进行处罚,吊销期货业务许可证。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会根据《期货交易管理条例》进行处罚,吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
2020-06-04
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