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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续()。【多选题】
A.及时结清相关费用
B.将剩余委托资产返还给客户
C.及时撤销非期货类投资账户
D.可以保留期货投资账户,待日后使用
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条 期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的,期货公司应当按照合同约定办理下列手续:(一)及时结清相关费用,将剩余委托资产返还给客户;(二)及时撤销期货资产管理账户;(三)及时撤销非期货类投资账户;
2、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以()为主要依据。【多选题】
A.多家公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.公开发布的相关信息
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。选项BCD正确。
3、证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。【多选题】
A.单独核算
B.单独管理
C.单独建账
D.单独审计
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算。选项ABC正确。
4、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。【多选题】
A.期货公司的年度报告存在虚假记载
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C.期货公司连续出现重大亏损
D.期货公司临时报告存在误导性陈述
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见:(一)期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(二)违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。选项ABD正确。
5、期货公司设立、收购、参股境外经营机构,应当具备的条件包括()。【多选题】
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级
D.具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司设立、收购、参股境外经营机构,应当具备下列条件,并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备:(一)申请日前6个月符合风险监管指标标准;(二)最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级;(三)近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚,近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险;(五)拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录;(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项ABCD正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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