2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司首席风险官的任职条件包括（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具备期货专业能力

C.具有大学专科以上学历

D.从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。担任期货公司首席风险官的，除具备经理层基本条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。选项ABD正确。

2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）备案。【单选题】

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.国家工商局

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并根据任职条件提交下列备案材料。选项A正确。

3、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。【多选题】

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.投资技巧

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。选项ABC正确。

4、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

5、期货公司不得为具有以下（）情形的人员，办理从业资格申请。【单选题】

A.已被本机构聘用

B.被监管机构采取市场禁入措施，但禁入期已经届满

C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

正确答案:C

答案解析:机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（1）品行端正，具有良好的职业道德；（2）已被本机构聘用；（3）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（4）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（5）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（选项C为不得有的情形）（6）中国证监会规定的其他条件。选项C正确。