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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》章节练习题精选0529
帮考网校2022-05-29 15:30
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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。


1、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。

2、期货从业人员有违反有关法律行为的,投资者可以向中国期货业协会进行举报。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试,保障和提高自身专业能力水平。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、监事会主席、独立董事和经理层人员依法参加中国期货业协会组织的非准入型专业能力水平评价测试,保障和提高自身专业能力水平。

4、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

5、下列关于期货从业人员注销从业资格的问题,说法正确的是()。【多选题】

A.期货从业资格由协会注销

B.期货从业人员辞职的,从业资格无需注销

C.机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格由协会注销

D.机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格无需注销

正确答案:A、C

答案解析:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告,由中国期货业协会注销其从业资格。(选项A正确)机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。(选项C正确)

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