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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0518
帮考网校2022-05-18 16:26

2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、 期货公司没有代客户履行申请交割义务的,其责任表述正确的是()。  【多选题】

A.期货公司应当承担违约责任

B.造成客户损失的,期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担违约责任

D.造成客户损失的,期货交易所应当承担赔偿责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任。  

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动过程中违反相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施有()。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

3、期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告。【多选题】

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.住所地中国证监会派出机构

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十七条 期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度,发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的,应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告。

4、中国期货业协会是期货行业的自律组织,对期货市场实行自律管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国期货业协会作为期货行业自律管理组织,依法制定《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等自律管理规定。

5、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向()申请从业资格。【单选题】

A.保证金监控中心

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构(即期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资者咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等)向中国期货业协会申请从业资格。

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