2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第十章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.5

B.10

C.30

D.20

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

3、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【多选题】

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.培训制度

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

4、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。【单选题】

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： 　　（一）介绍业务的范围； 　　（二）执行期货保证金安全存管制度的措施； 　　（三）介绍业务对接规则； 　　（四）客户投诉的接待处理方式； 　　（五）报酬支付及相关费用的分担方式； 　　（六）违约责任； 　　（七）中国证监会规定的其他事项。 　　双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 　　  证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

5、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》目的是( )。【多选题】

A.防范和隔离风险

B.促进期货市场积极稳妥发展

C.促进证券市场积极稳妥发展

D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。