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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、某证券公司2014年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果证券公司申请介绍业务资格,则该证券公司的申请()。【客观案例题】
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过,但必须补充一些材料
D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第证券公司申请中间介绍业务(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;公司在2015年6月20日申请,而在2015年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。
2、兴德证券公司在申请期货介绍业务资格时应符合的标准是( )。【客观案例题】
A.净资本不低于12亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D.净资本不低于净资产的70%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一) 净资本不低于12亿元;(二) 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四) 净资本不低于净资产的70%。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
3、期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比王某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则期货公司正确的做法是()。【客观案例题】
A.先传递王某的指令
B.先传递李某的指令
C.同时传递指令
D.通知二人协商解决,否则均不予传递指令
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十六条 期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。
4、小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》小赵若提出辞职,应当提前()向期货公司董事会提出申请。【客观案例题】
A.30日
B.20日
C.10日
D.2个月
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条 首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请
5、小王买入11月份的白糖合约10手,成交价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元。关于这额外获得的2000元,下列说法正确的是()。【客观案例题】
A.交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这2000元归期货公司所有
B.如果客户得知交易情况,予以追认的,2000元应当一半返还给客户
C.2000元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有
D.客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条 期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或低于客户指令价格买入后的价差利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证书怎么领取?:期货从业资格证书怎么领取?在参加期货从业资格考试通过并取得成绩合格证明后,考生如到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
2020-06-04
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