2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 基金市场参与主体及其从业人员的法规要求5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，私募基金管理人委托的私募基金服务机构，需具备的关键前提条件是（）。【单选题】

A.在中国证券投资基金业协会完成登记并成为协会会员

B.经中国证监会批准取得公募基金服务业务资格

C.获得地方金融监督管理部门颁发的私募基金服务许可

D.在中国证券登记结算有限责任公司完成备案

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》，私募基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并成为协会会员的服务机构提供私募基金服务业务。

2、以下关于申请开展私募基金份额登记、估值核算、信息技术系统服务机构应具备条件的表述，正确的有（）。Ⅰ.需具备完善的公司治理结构和有效的内部控制Ⅱ.最近 5 年内无重大违法违规记录Ⅲ.信息技术系统需建立灾难备份系统Ⅳ.申请开展信息技术服务的机构无需具备国家规定的资质条件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:申请开展私募基金份额登记服务、基金估值核算服务、信息技术系统服务的机构，应当具备下列条件：（1）经营状况良好，其中开展私募基金份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元；（2）公司治理结构完善，内部控制有效；（3）经营运作规范，最近3年内无重大违法违规记录；（4）组织架构完整，设有专门的服务业务团队和分管服务业务的高管，服务业务团队的设置能够保证业务运营的完整与独立，服务业务团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施；（5）配备相应的软硬件设施，具备安全、独立、高效、稳定的业务技术系统，且所有系统已完成包括中国证券投资基金业协会指定的中央数据交换平台在内的业务联网测试；（6）负责私募基金服务业务的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备基金从业资格。所有从业人员应当自从事私募基金服务业务之日起6个月内具备基金从业资格，并参加后续执业培训；（7）申请机构应当评估业务是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度；（8）申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及中国证券投资基金业协会的规定及相关标准，建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险管理制度和灾难备份系统；（9）申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用服务经验，具有开展业务所需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件；（10）中国证券投资基金业协会规定的其他条件。

3、根据《证券投资基金法》相关规定，当基金销售支付机构进入破产清算程序时，其管理的基金销售结算资金应如何处理？（）【单选题】

A.属于该机构的破产财产，用于清偿债权人债务

B.不属于该机构的破产财产，独立于其自有财产

C.由监管机构接管后，按比例分配给基金份额持有人

D.优先用于支付该机构的员工工资及运营成本

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》的相关规定，基金销售结算资金、基金份额等基金服务所涉及的基金财产和投资者财产独立于基金服务机构的自有财产。

4、公募基金管理人经过（）的核准，主要从事公募基金管理业务。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国人民银行

正确答案:C

答案解析:公募基金管理人经过中国证监会的核准，主要从事公募基金管理业务。

5、根据基金从业人员的禁止行为规定，下列均属于基金从业人员禁止实施的行为组合是（）Ⅰ. 利用职务便利为本人亲友谋取不正当利益，收受合作方提供的商业贿赂Ⅱ. 严格按照监管要求履行职责，公平对待所有投资者，不编造、传播虚假信息Ⅲ. 唆使同事干扰中国证券投资基金业协会的自律管理工作，发布抹黑行业的不当言论Ⅳ. 在日常工作与生活中追求奢靡炫富，践行拜金主义，背离社会主义核心价值观【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:基金从业人员的禁止行为：1.滥用职权，玩忽职守，不按照规定履行职责，欺骗、误导、不公平对待投资者的行为2.任何形式的商业贿赂，输送不正当利益，利用职务便利为本人或者利益相关人谋取不正当利益的行为3.编造虚假、不良信息或者发布、传播不当言论等损害职业声誉、行业声誉的行为4.干扰或者唆使、协助他人干扰监督管理或者自律管理工作的行为5.背离社会主义核心价值观，败坏社会风气、违背公序良俗，奢靡炫富、拜金主义、享乐主义和极端个人主义的行为6.违背职业道德和社会公德，或者法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定禁止的其他行为