
下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。
2、在()登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格的,该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合法律规定的有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件。【单选题】
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
正确答案:C
答案解析:在中国证券投资基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的其他资产管理机构申请公募基金管理业务资格的,该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合法律规定的有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件。
3、基金销售机构应当注重根据基金投资者的()销售不同风险等级的产品。【单选题】
A.风险承受能力
B.愿意承受的风险
C.不同收益预期
D.不同资产规模
正确答案:A
答案解析:选项A正确,根据《证券期货投资者适当性管理办法》,基金销售机构应根据产品或服务的不同风险等级,判断其适合销售的投资者类型;根据投资者的风险承受能力,判断其适合购买的产品或接受的服务。
4、《反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()。【单选题】
A.10年
B.15年
C.20年
D.5年
正确答案:A
答案解析:反洗钱法》规定金融机构应当建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间,客户身份信息发生变更的,应当及时更新。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年。
5、关于风险处置,当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,中国证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序,可以区分情形,对其采取()措施。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管、取消Ⅲ.撤销公募基金管理业务资格Ⅳ.风险监控【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:关于风险处置,当公募基金管理人违法经营或者出现重大风险,严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的,中国证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序,可以区分情形,对其采取风险监控、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消或者撤销公募基金管理业务资格等措施。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29

微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料