2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。【单选题】

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

正确答案:B

答案解析:选项B不包括，一般来说，基金管理人合规部门的合规检查包括：（1）公司是否独立运作；股东会、董事会、监事会是否有效制衡；董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程的规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客 观、公正地发表意见；公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、 完整，是否按规定存档。（2）公平交易制度建设及执行情况。（3）重大关联交易的执行情况。（4）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。（5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。（6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节；是否涵盖了对各类产品、业务的各类风险的管理；是否涵盖了基金运作及公司日常管理主要的业务风险，特别是投资风险、后台运营风险和信息技术系统风险等；是否建立了有效的子公司业务风险管理制度和母子公司业务防火墙制度、关联交易制度等，防范可能出现的风险传递、利益冲突和利益输送。

2、合规与风险控制部的职责不包括（）。【单选题】

A.合规风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

正确答案:D

答案解析:选项D正确，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

3、合规文化不要求建立（）。【单选题】

A.清晰的责任制

B.清晰的问责制

C.升迁机制

D.激励约束机制

正确答案:C

答案解析:选项C正确，所有员工都要有足够的职业谨慎，具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。

4、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。【单选题】

A.检查公司的财务

B.对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C.列席股东大会会议

D.提议召开临时股东会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：（1）检查公司的财务。（2）对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。（3）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议。（4）提议召开临时股东会。（5）列席董事会会议。（6）公司章程规定的其他职权。

5、基金管理人的合规审核程序不包括（）。【单选题】

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

正确答案:B

答案解析:选项B正确，一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序。 （1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。