2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十六章 基金管理人的合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司（）负责合规管理的工作。【单选题】

A.督察长

B.总经理

C.基金经理

D.独立董事

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作。

2、下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。【单选题】

A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为（选项A正确）；合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险（选项C正确）；所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致（选项D正确）。

3、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。【单选题】

A.经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

D.经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，管理层的合规责任包括：（1）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。（2）经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。（3）经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况。（4）经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向股东、本人及他人进行利益输送。（5）经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。（6）经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

4、基金管理公司的监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。【单选题】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正确答案:B

答案解析:选项B正确，监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当在全体监事出席时方可举行， 每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

5、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。【单选题】

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

正确答案:B

答案解析:选项B不包括，董事会履行以下合规管理职责：（1）审议批准合规管理的基本制度。（2）审议批准公司年度合规报告。（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。（7）公司章程规定的其他合规管理职责。此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。