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《基金从业人员管理规则》由中国证券投资基金业协会制定,旨在提升基金行业自律,规范从业行为,保障投资者权益。该规则依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规制定。
主要内容涵盖以下几个方面:
1. 从业人员资格管理:从业人员需遵守法律法规,恪守职业道德,向中国证券投资基金业协会注册,取得从业资格。
2. 机构责任:机构需承担从业资格管理的主体责任,加强职业道德教育,明确行为规范,建立健全从业资格管理制度。
3. 从业人员范围:包括公募基金管理人、私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人等。
4. 资格注册要求:从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理等专业人员需注册取得从业资格。
最新版本规则发布于2023年11月24日。
备考建议:
1. 制定详细的学习计划,合理安排学习时间。
2. 采用多种学习方法,如线上课程、模拟题等。
3. 关注考试大纲,熟悉考试内容。
考试当天注意事项:
1. 提前准备好身份证、准考证等相关证件。
2. 提前到达考场,熟悉考场环境。
3. 保持良好的心态,发挥出最佳水平。
怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?:怎样对基金管理人从业人员资格进行监管?基金管理人的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员、投资管理人员以及其他从业人员。(一)基金管理人的从业人员的资格,(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形,(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员。
基金从业资格证书丢了怎么办?:请根据证书遗失补办通知中的流程进行证书补办。一、填写证书遗失补办申请表;二、由所在单度位人力资源管理部门在照片上盖章确认;三、通过中国基金行业知协会网站,通过银行转帐方式将证书遗失补办工本费,汇款用途栏中准确填写报考编号;四、将申请表及银行汇款单复印件邮寄内至中国基金业从业人员资格认证办公室备案;五、资格认证办公室将在收到申请表之后20个工作日内容进行回复。
基金从业资格证含金量高吗?:基金从业资格证书含金量是很高的,该证书是进入基金行业的必备证书,就是一道门槛,过了这个门槛才能够被基金公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。
2020-05-29
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