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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、公司制私募股权投资基金,()是投资的最终决策人。【单选题】
A.股东
B.法人
C.董事
D.经理
正确答案:A
答案解析:股东是出资人,也是投资的最终决策人。
2、下列关于申请境外直接上市企业的要求,正确的是()。【单选题】
A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于3亿元人民币
B.过去一年税后利润不少于5 000万元人民币,并有增长潜力
C.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
D.按照合理市盈率预期,筹资额不少于3 000万美元
正确答案:C
答案解析:选项C正确,中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求,具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定,净资产不少于4亿元人民币;(选项A错误)过去一年税后利润不少于6 000万元人民币,并有增长潜力;(选项B错误)按照合理市盈率预期,筹资额不少于5 000万美元;(选项D错误)具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度;有较稳定的高级管理层及较高的管理水平;等等。
3、下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是()。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方,若有,说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人【单选题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括: (1)是否依法在中国境内设立并有效存续;(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;(4)申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东;若有,应说明穿透后的境外股东是否符合现行法律法规的要求和基金业协会的规定;(5)律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力;(6)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构),若有,请说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人;(7)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度;(8)申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险;(9)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求;(10)申请机构是否受到行政处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;(11)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况;(12)申请机构向甚金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整;(13)经办律师及律师事物所认为需要说明的其他事项。
4、基金运行期间,如基金合同发生重大变化,基金管理人应当在()内向基金业协会报告。【单选题】
A.5日
B.5个工作日
C.3个工作日
D.3日
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金运行期间,如基金合同发生重大变化,基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告。
5、如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成()。【单选题】
A.直接发行
B.对公发行
C.公开发行
D.间接发行
正确答案:C
答案解析:选项C正确,如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。
2020-05-29
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