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2024年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金份额持有人大会不可以由()提议召集。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.监管机构
正确答案:D
答案解析:选项D正确,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人都可以召集基金份额持有人大会。
2、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上,可办理基金备案手续,并予以公告。【单选题】
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。
3、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。【单选题】
A.基金管理公司
B.基金公司股东
C.基金公司员工
D.基金份额持有人
正确答案:D
答案解析:选项D正确,在基金管理公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。
4、中国证监会的工作人员应当承担的法律义务是()。【单选题】
A.利用职务牟取暴利
B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C.公正廉洁,接受监督
D.接受他人物品
正确答案:C
答案解析:选项C正确,中国证监会工作人员应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,接受监督,不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的,应当承担相应的法律责任。
5、依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。【单选题】
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国银保监会
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。
2020-05-29
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