2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、竞业限制的人员不包括（ ）。【单选题】

A.高级技术人员

B.普通文员

C.高级管理人员

D. 掌握核心技术的员工

正确答案:B

答案解析:竞业限制的人员范围：限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员，实际上限于知悉用人单位商业秘密和核心技术的人员，并不适用于每个劳动者;

2、基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送的材料有（）。Ⅰ. 中国证监会统一印制的申请表Ⅱ. 学历、学位证明复印件Ⅲ. 身份证复印件Ⅳ. 基金从业资格考试证明复印件Ⅴ. 拟聘任单位对申请人的推荐意见【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《基金从业人员资格管理暂行规定》第二章规定了从业资格的取得方式及维持有效性的条件。基金从业人员申请基金从业资格，应当由拟聘任单位向中国证监会报送下列材料：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）学历、学位证明复印件；（3）身份证复印件；（4）基金从业资格考试证明复印件；（5）拟聘任单位对申请人的推荐意见；（6）中国证监会要求报送的其他材料。

3、信息技术系统服务的服务内容有（）。【单选题】

A.信息技术咨询、信息技术运维与设计开发服务

B.测试服务、数据处理服务与集成实施服务

C.培训服务、信息系统增值服务

D.以上都是

正确答案:D

答案解析:信息技术系统服务的服务内容有信息技术咨询、信息技术运维、设计开发服务、测试服务、数据处理服务、集成实施服务、培训服务、信息系统增值服务。

4、项目在境内申报上市流程中说法错误的是（）。【单选题】

A.熟悉预申报的科技计划

B.不用审查自身预申报项目

C.获得项目申报信息

D.编制项目申请文件

正确答案:B

答案解析:项目在境内申报上市的流程如下：（1）熟悉预申报的科技计划（2）审查自身预申报项目（3）获得项目申报信息（4）编制项目申请文件（5）提交项目申请文件与后续递补资料

5、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特別是（）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。【单选题】

A.大型企业

B.中小微企业

C.传统企业

D.高新技术企业

正确答案:B

答案解析:选项B正确，区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

6、关于合伙型基金，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出

B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业

C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序

D.合伙人会议更多的是审议诸如合伙人入伙与退伙、合伙人份额较让、合伙企业审计机构聘任等事项，有限合伙人不得通过合伙人会议直接或间接参与合伙企业事务的执行

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，并负责合伙企业事务的执行，合伙企业投资与资产处置的最终决策应由普通合伙人作出。基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业（选项B正确）。合伙型基金通常会设置合伙人会议，合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序（选项C正确）。合伙人会议更多的是审议诸如合伙人入伙与退伙、合伙人份额较让、合伙企业审计机构聘任等事项，有限合伙人不得通过合伙人会议直接或间接参与合伙企业事务的执行（选项D正确）。

7、下列属于募集机构及其从业人员推介私募基金时的禁止行为的是（ ）。Ⅰ. 公开推介或者变相公开推介Ⅱ. 推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ. 采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业最佳”、“规模最大”等相关措辞Ⅳ. 恶意贬低同行【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（一）公开推介或者变相公开推介；（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（四）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（五）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（六）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（七）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（九）恶意贬低同行；（十）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（十一）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（十二）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

8、下列属于股权投资基金业务尽职调查内容的是（）。Ⅰ.管理团队 Ⅱ.发展战略Ⅲ.主要投资者 Ⅳ.企业基本情况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确，股权投资基金业务尽职调查的内容主要包括：企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析。

9、以下说法错误的是（）。【单选题】

A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.投资者应当确保投资资金来源合法

C.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

D.不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

10、新申请基金管理人登记的机构高管人员最近（）存在重大失信记录的，协会将不予登记。【单选题】

A.5年

B. 2年

C.3年

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。