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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二章 股权投资基金参与主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。【单选题】
A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
B.股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
D.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金托管人代为办理基金份额登记业务
正确答案:A
答案解析:选项A正确,股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。选项B错误,股权投资基金通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管,为保障基金财产安全,有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。选项C错误,股权投资基金的募集,可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金,委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。选项D错误,基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。
2、下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。【单选题】
A.基金的出资人
B.基金产品的募集者
C.基金财产的所有者
D.基金投资回报的受益人
正确答案:B
答案解析:选项B描述错误,股权投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
3、关于适度监管原则,错误的说法是()。【单选题】
A.股权投资基金实行适度监管原则
B.政府监管可以直接干预基金机构内部的经营管理
C.除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。
D.监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误,股权投资基金实行适度监管原则。政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明,市场不是万能的,而是存在其自身无法克服的种种缺陷,即市场失灵,因此,政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效,如果政府干预过度,就极易导致市场主体丧失自由,甚至会导致整个行业的发展脱离其内在规律。因此,市场失灵要求政府干预,但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预,即政府监管应适度。对股权投资基金而言,政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
4、在监管上,股权投资基金实行()原则。【单选题】
A.法定监管
B.紧密监管
C.适度监管
D.事前监管
正确答案:C
答案解析:选项C正确,股权投资基金监管的基本原则包括:依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。
5、下列不属于政府监管的意义的是()。【单选题】
A.维护股权投资基金行业的良好秩序
B.有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C.提高股权投资基金行业效率
D.保护股权投资基金投资者利益
正确答案:B
答案解析:选项B正确,相比于行业自律、内部控制和社会力量监督,政府监管是最具权威、最为有效的监管。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。
2020-05-29
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