2023年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、向原有股东配售股份，简称（ ）。【单选题】

A.配股

B.增发

C.定向增发

D.回购

正确答案:A

答案解析:再融资中，向原有股东配售股份，简称配股；向不特定对象公开募集，简称增发；非公开发行股票，也称为定向增发。

2、（）是公司在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。【单选题】

A.最佳执行

B.交易成本

C.优化执行

D.算法交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“最佳执行”是公司（包括买方和卖方）在规定的投资目标和限制内，为最大化客户投资组合价值而采用的交易流程。

3、下列关于均值方差法应用到两个风险资产的投资组合中，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.投资组合的预期收益率以及方差会随着投资比例变化

B.可行投资组合集在方差-预期收益率平面图中表示为抛物线及右侧区域

C.除与两个风险资产相对应的两个点外，其他点都是由两种资产混合而成的投资组合

D.抛物线上方的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的

正确答案:B

答案解析:两个风险资产的投资组合所对应的方差-预期收益率平面图的点表现为一条抛物线，抛物线以外的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的。故B错误；投资组合的预期收益率以及方差会随着投资比例变化；除与两个风险资产相对应的两个点外，其他点都是由两种资产混合而成的投资组合；抛物线上方的点所代表的投资组合是无法通过组合两个风险资产而得到的。

4、（ ）又称为选择权合约。【单选题】

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.外汇期货

正确答案:C

答案解析:答案是C选项，期权合约，又称为选择权合约，是指赋予期权买方在规定期限内按双方约定的价格买入或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。约定的价格被称为执行价格或协议价格。

5、以下关于基金会计核算的特点，表述不正确的是（ ）。【单选题】

A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

B.目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

D.基金会计核算主体为证券投资基金

正确答案:C

答案解析:C项表述不正确，基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立，基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算。目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日。

6、（ ）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。【单选题】

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法

正确答案:D

答案解析:执行偏差算法，是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法；成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击；时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。

7、中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（ ）。【单选题】

A.30%

B.40%

C.50%

D.80%

正确答案:B

答案解析:中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的40%。额度一经注册，两年内有效。

8、下列属于隐性成本的是（ ）。【单选题】

A.佣金

B.印花税

C.过户费

D.买卖价差

正确答案:D

答案解析:投资者进入证券市场的最终目的就是通过证券交易获得利益。证券市场中的交易成本可分为显性成本（包括佣金、印花税和过户费等）和隐性成本（如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等）。

9、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。【单选题】

A.久期

B.凸性

C.信用利差

D.收益率曲线

正确答案:B

答案解析:凸性是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。

10、UCITS一号指令的适用范围包括（ ）。【单选题】

A.封闭式基金

B.从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金

C.基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金

D.投资与借款政策与指令规定不符的基金

正确答案:B

答案解析:B项为UCITS基金的定义；UCITS一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金；②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；④投资与借款政策与指令规定不符的基金。