2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股权投资基金服务机构的相关行为不正确的是（）。【单选题】

A.股权投资基金管理人委托服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项时，应当向投资者充分披露，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除

B.股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时，应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立

C.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产

D.股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前，应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金管理人可以委托股权投资基金服务机构代为办理股权投资基金的销售、份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，也可以自行办理此类事项。委托服务机构代为办理时，应当向投资者充分披露，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时，应当注意防范利益冲突、禁止委托服务事项的转包或变相转包、保障基金财产独立。股权投资基金管理人在聘请股权投资基金服务机构前，应当对股权投资基金服务机构的基本情况进行尽职调查。销售结算资金从投资者资金账户划出，到达股权投资基金财产账户或者托管账户之前，属于投资者合法财产。

2、股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的（ ）。【单选题】

A.商业计划书或项目计划书

B.项目计划书或融资计划书

C.商业计划书或融资计划书

D.项目计划书、商业计划书和融资计划书

正确答案:C

答案解析:项目初审包括书面初审与现场初审两个部分，股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书。

3、按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后（）。Ⅰ. 行业信息统计Ⅱ. 风险监测Ⅲ. 必要的检查Ⅳ. 市场准入【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:按照监管转型的要求，《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

4、下列不属于《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定信息披露内容有（）。【单选题】

A.基金承担的费用和业绩报酬安排

B.可能存在的利益冲突

C.基金投资人的征信情况

D.基金的投资收益分配情况

正确答案:C

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》(简称“《信息披露办法》”)第九条规定信息披露内容有（1）招募说明书等宣传推介文件；（2）基金合同；（3）基金的投资情况；（4）基金的资产负债情况；（5）基金的投资收益分配情况；（6）基金承担的费用和业绩报酬安排；（7）可能存在的利益冲突；（8）涉及私募基金业务；（9）基金财产；（10）基金托管业务的重大诉讼和仲裁和中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

5、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满（  ）日未答复的，视为同意转让。【单选题】

A.20

B.30

C.10

D.25

正确答案:B

答案解析:《公司法》中有限责任公司的股权转让:第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权，股东向股东以外的人转让股权.应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

6、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。【单选题】

A.50；50

B.200；50

C.50；200

D.200；200

正确答案:C

答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

7、担任基金托管人应当具备以下哪些条件（）。Ⅰ. 净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ. 设有专门的基金托管部门Ⅲ. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ. 有安全保管基金财产的条件【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:第三十三条担任基金托管人应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法津、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、 国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

8、下列不属于项目在境内申报上市流程中的上市前辅导主要内容的是（）。【单选题】

A.聘请券商（具有主承销资格）

B.上市方案与可研报告（董事会）

C.辅导报当地证监局备案

D.申报材料制作

正确答案:D

答案解析:项目在境内申报上市流程中的上市前辅导的主要内容包括：聘请券商（具有主承销资格）；上市方案与可研报告（董事会）；辅导报当地证监局备案，辅导验收通过等。

9、（）是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。【单选题】

A.基金终止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金补偿

正确答案:C

答案解析:基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为；基金终止指因无适当基金的经理人，基金规模太小或基金受益人大会决议通过，使基金中止运作。

10、下列哪项不属于间接上市的操作流程（）。【单选题】

A.提交项目申请文件与后续递补资料

B.收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购

C.换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

D.收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成

正确答案:A

答案解析:借壳上市操作流程，一般要经过两个步骤：（1）收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购；（2）换壳，即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。