2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下面哪种行为是基金披露的非禁止行为（）。【单选题】

A.按规定时间进行信息披露

B.对客户承诺收益

C.信息披露文件中的虚假记载

D.对证券投资业绩进行预测

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金信息披露的禁止行为：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）对证券投资业绩进行预测。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。（6）中国证监会禁止的其他行为。

2、基金客户服务的原则不包括（）。【单选题】

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.利益至上原则

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则、适当性管理原则。

3、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。【单选题】

A.优化金融结构，促进了经济增长

B.有利于证券市场的稳定发展

C.拓宽了中小投资者的投资渠道

D.推动股票指数持续上升

正确答案:D

答案解析:选项D正确，证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式，其在金融体系中的地位和作用有：（1）为中小投资者拓宽投资渠道；（2）优化金融结构，促进经济增长；（3）有利于证券市场的稳定和健康发展；（4）完善金融体系和社会保障体系；（5）推动责任投资，实现可持续发展。

4、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。【单选题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

5、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。【单选题】

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

正确答案:C

答案解析:选项C正确，QDII（合格境内机构投资者）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

6、目前，证券投资基金的主流产品是（）。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确，20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

7、发起式基金的基金合同生效（）年后，若基金资产净值低于（）亿元的，基金合同自动终止。【单选题】

A.2；3

B.2；2

C.3；2

D.3；1

正确答案:C

答案解析:选项C正确，发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

8、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，描述不正确的是（）。【单选题】

A.中小投资者被排斥在一级市场之外

B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易

C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易

D.二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，一级市场的存在使二级市场交易价格不可能偏离基金份额净值很多，否则两个市场的差价会引发套利交易。套利交易会使套利机会最终消失，使二级市场价格回复到基金份额净值附近。因此，正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近；ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度。在一级市场上，只有资金达到一定规模的投资者可以随时在交易时间内进行以股票换份额（申购）、以份额换股票（赎回）的交易，中小投资者被排斥在一级市场之外。在二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易。

9、关于道德与法律的关系，正确的是（）。【单选题】

A.在内容上没有交叉

B.在最终目的上没有一致性

C.在实践上功能互补

D.在适用范围上完全一致

正确答案:C

答案解析:选项C正确，道德与法律的联系表现在：（1）目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。（2）内容转化，道德一般可分为两类，一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德，是“必须遵守”的道德；另一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德，是“应当遵守”的道德。前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。（3）功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用。（4）相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。

10、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。【单选题】

A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果

B.晨星资讯Moringstar是中国获得首批基金评奖业务资格的机构

C.2011年5月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格

D.2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立

正确答案:D

答案解析:选项D正确，依照规定，基金评价机构对证券投资基金进行评价并通过公开形式发布基金评价结果的，应当成为中国证券业协会的特别会员，要有相关的基金从业人员并有一定的研究经历、基金数据对接及科学的评价体系与内控机制，通过相关严格审核等，从而取得相应的资格。2010年5月，经过评审，中国基金业金牛奖的主办方——中国证券报社获得首批基金评奖业务资格。晨星资讯Moringstar、天相投顾、北京济安金信科技属于首批获得会员资格的独立基金评价机构。晨星资讯是目前美国最主要的投资研究机构之一和国际基金评价的权威机构，2003年2月20日晨星资讯中国总部在深圳成立。