2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司（）。【选择题】

A.可继续从事正常的经营活动

B.可暂停执行股东大会已经作出的决议

C.处置公司资产、调整公司主要业务

D.董事可辞职

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第三十三条，收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。第三十四条规定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。

2、在非上市公众公司收购中，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会不可采取（ ）监管措施。 【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.情节严重的，认定其为不适当人选

D.涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

E.依法移交司法机关追究其刑事责任

正确答案:D

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第三十四条，公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，中国证监会采取监管谈话、 出具警示函等监管措施，情节严重的，有权认定其为不适当人选。涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究其刑事责任。

3、关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。 I.派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处II.在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同III.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让IV.在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告V.收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但内当遵守豁免申请的有关规定【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.III、V

D.I、III

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第七十三条，I项，派出机构发现实际情况与收购人披露的内普存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处；Ⅱ项，在持续督导期间，财务顾问与收购人可以解除合同，但收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。

4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第八十八条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

5、中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起____个工作日内编制实施情况报告书，向 _____提交书面报告，并予以公告。（ )【选择题】

A.2、证券交易所

B.2、中国证监会

C.3、中国证券业协会

D.3、证券交易所

正确答案:D

答案解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第三十二条规定，上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，应当及时实施重组方柔，并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书，向证券交易所提交书面报告，并予以公告。 上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的实施过程、资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查，发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与实施情况报告书同时报告、公告。