2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）规定，深圳证券交易所视情节轻重给予（）处分。 I.警告II.公开谴责III.罚款IV.通报批评 V.行政处分【组合型选择题】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正确答案:D

答案解析:《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订）第17. 2条规定，上市公司及相关信息披露义务人违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

2、假设甲、乙、丙、丁四家公司均符合主板其他条件，可以在主板上市的有（）。【不定项】

A.甲公司

B.乙公司

C.丙公司

D.丁公司

正确答案:C

答案解析:《深圳证券交易所股票 上市规则》(2023年8月修订)、 《 上海证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订) 第3.1.2条第 1款规定，境内发行人申请在本所上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：①最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营业收入累计不低于10亿元；②预计市值不低于50亿元，且最近一年净利润为正，最近一年营业收入不低于6亿元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1.5亿元；③预计市值不低于80亿元，且最近一年净利润为正，最近一年营业收入不低于8亿元。本题中，公司满足第1项标准，甲乙丁公司均不符合。

3、下列不属于创业板上市公司非公开发行股票发行情况报告书必备内容的是（）。【单选题】

A.发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见

B.关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明

C.关于本次发行定价过程合规性的说明

D.本次发行定价合理性的讨论与分析

正确答案:D

答案解析:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书 》规定，发行情况报告书应当包括以下内容：本次发行的基本情况；发行前后相关情况对比；保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见；发行人律师关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见；与本次发行相关的声明；备查文件。其中，保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见应当包括：关于本次发行定价过程合规性的说明；关于发行对象的选择是否公平、公正，是否符合上市公司及其全体股东的利益的说明。

4、下列有关投资价值研究报告的说法正确的是（   ）。 【选择题】

A.投资价值研究报告可以提供发行人发行价格的建议

B.投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间

C.投资价值研究报告可以提供发行人每股估值区间

D.投资价值研究报告可以提供发行人对二级市场交易价格作出预测

正确答案:B

答案解析:根据《首次公开发行股票承销业务规范》第三十七条的规定，投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，不得对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格作出预测。

5、某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则，该公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（）。【多选题】

A.该公司召开季度总经理办公会

B.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函

C.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金

D.该公司拟新聘请一名独立董事

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第54条规定，发行人有下列情形之- -一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项；②发生关联交易、为他人提供担保等事项;③涉汲重大诉讼、资产发生重大损失；④公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；⑤重大投资行为和重大购置资产的决定；⑥股东及董事、监事、高级管理人员的变动；⑦召开董事会、监事会股东大会；⑧履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；⑨发生违法违规行为或者其他重大事项；⑩中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。