2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（）。Ⅰ.股东通过监事会或者监事提起诉讼Ⅱ.股东通过董事会或者董事提起诉讼Ⅲ.股东通过股东大会提起诉讼Ⅳ.股东直接提起诉讼【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东代表诉讼不包括股东通过股东大会提起诉讼。（选项Ⅲ错误）

2、关于保荐机构，下列表述正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告   Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告   Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见   Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告   Ⅴ.保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:Ⅳ项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。

3、（）依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。【选择题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.国务院

D.中国证券业协会

E.证券公司

正确答案:D

答案解析:《财务顾问管理办法》第五条规定中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

4、根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，应当符合下列（）规定。 Ⅰ.申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或股份有限公司Ⅱ.公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%Ⅳ.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物Ⅴ.公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定：（1）申请人应当是符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。（2）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷。（3）公司最近一期末的净资产额不少于人民币 3亿元。（4）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。（5）本次发行后累计公司愦券余额不超过政近一期末净资产额的40%。（6）本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。（7）经资信评级机构评级，债券信用级别良好。（8）不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

5、根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的说法中，正确的有（）。Ⅰ.可以通过发行人与网下投资者自主协商直接定价的方式确定发行价格Ⅱ.公开发行股票数量在2 000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格Ⅲ.采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行Ⅳ.有老股转让计划的，不得通过直接定价的方式确定发行价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ项，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商立接定价等其他合法可行的方式确定发行价恪 。Ⅱ项，公开发行股票数量在2 000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。