【单选题】A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动C.有效落实绩效考核机制D.积极推行全员合规理念，（选项A包括）（2）加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间信息交流和良好的互动性，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，选项C为合规管理部门应履行的基本职责。
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，股权投资母基金的特点包括：【单选题】A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金正确答案:股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。
2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，需要事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突的包括（）。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，【单选题】A.上市规则B.交易规则C.会员管理规则D.信息披露监管规则正确答案:
【单选题】A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明D.在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者正确答案:（D项说法错误）募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。
提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析正确答案:评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，（选项A符合）（2）密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化。
【单选题】A.基金托管人B.基金服务机构C.证券期货交易所D.登记结算机构正确答案:证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，【单选题】A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B.要求基金市场具有充分的透明度，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇正确答案:要求基金监管机构在公开、公平基础上。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户C.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内D.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金正确答案:其在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制；
2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，【单选题】A.《公司法》B.《合伙企业法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金监督管理暂行办法》正确答案:由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。对于外商投资股权投资企业所需具备的条件，《上海试点办法》要求注册资本（或认缴出资）应不低于200万美元。
<br/>1、（ ）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。【单选题】A.风险投资战略B.成长权益战略C.并购投资战略D.危机投资战略正确答案:风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；成长权益战略投资于已经具备成型的商业模型和较好的顾客群，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资；
【单选题】A.未来收益B.基金风险C.基金要素D.到期收益率正确答案:说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，【单选题】A.股权投资基金的投资B.交易及清算交收安排C.本指引由中国基金业协会负责解释D.风险揭示正确答案:【单选题】A.申请机构的存续期间B.申请机构的主营业务C.申请机构的高层名单D.申请机构的股权结构正确答案:
【单选题】A.折价率=[二级市场价格/(基金份额净值-1)]×100%B.折价率=（二级市场价格/基金份额净值+1）×100%C.[二级市场价格/(基金份额净值-1)]=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值D.折价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值×100%正确答案:开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（ ）为基准计算的。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院正确答案:3、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。
表10-1为该基金的基准投资组合B的相关数据。（实际投资比重-计划投资比重）×基准指数收益.据题意，基金P的资产配置所带来的超额收益率仅反映了从60：【单选题】A.期初资产值B.期末资产值C.期末收益值D.期末现金值正确答案:全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款之一为：投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，夏普指数=（基金的平均收益率-无风险收益率）/基金的标准差；
被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，2、股权投资基金投资后管理的作用不包括（）。【单选题】A.重估被投资企业的投资价值B.保证资金安全C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值正确答案:投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。4、股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（）。
【单选题】A.公布基金清算公告B.对基金资产进行评估和变现C.基金清算小组对基金资产进行清理和确认D.对基金清算小组进行统一审核正确答案:（2）基金清算小组对基金资产进行清理和确认；（3）对基金资产进行评估和变现；《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。
往往直接关系到客户的收益B.负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为C.基金销售人员的专业知识如何，负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，说法不正确的是（ ）【单选题】A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗正确答案:
【单选题】A.金融互换B.息票互换C.人民币利率互换D.净额互换正确答案:【单选题】A.与期货合约相比更灵活B.远期合约没有固定的、集中的交易场所C.远期合约履约有保证D.远期合约的违约风险比较高正确答案:远期合约相对期货合约而言比较灵活（A符合），每份远期合约在交割地点、到期日、交割价格、交易单位和合约标的资产的质量等细节上差异很大，交易对手有可能没有能力或没有意愿按规定履行合约。
通过市场招标确定发行利率。2、（）反映了市场的利率期限结构，【单选题】A.收益风险曲线 B.风险曲线 C.收益曲线D.收益率曲线正确答案:收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。【单选题】A.可赎回债券B.可回售债券C. 可转换债券D.结构化债券正确答案:【单选题】A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期正确答案:
小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题，<br/>1、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期。基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。【单选题】A.基金管理机构B.基金托管机构C.基金销售机构D.监管机构正确答案:并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。
【单选题】A.市场参与者 B.金融工具C.流通渠道 D.金融交易的组织方式正确答案:金融市场的构成要素有市场参与者、金融工具和金融交易的组织方式。【单选题】A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式正确答案:（选项C是）（2）在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式，（选项B是）（3）电信网络交易方式。