<br/>1、基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。交易效率低或差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易执行独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责【单选题】A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：
【单选题】A.把控风险B.增强企业软实力C.反哺投前D.降低企业软实力正确答案:【单选题】A.基金经理人B.基金托管人C.投资者D.股东正确答案:3、属于企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的业务指标有（）。【单选题】A.运营成本B.烧钱速度C.产品开发D.销售收入正确答案:企业的监管指标中早期阶段（有销售收入前）的业务指标的有产品开发、公司团队成员增加。
【单选题】A.上行风险B.下行风险C.预期风险D.风险敞口正确答案:下行风险是一个受到广泛关注的风险衡量指标。未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。2、（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，【单选题】A.下行风险标准差B.贝塔系数（β）C.风险敞口D.风险价值正确答案:）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差。
【单选题】A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案:违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）。
【单选题】A.目的是用简单的语言向投资者解释在投资过程中所面临的问题以及应对措施B.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段C.从宣传介质上看，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代正确答案:投资者教育目的是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施，基金投资者教育工作开展形式包括纸质形式和电子形式两类。
第二年收益率R=（6-7）/7=-14.3%2、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。【单选题】A.密切关注宏观经济指标和趋势，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险B.密切关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化，分散非系统性风险C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量D.建立针对债券发行人的内部信用评级制度。
小编为您整理第六章 股权投资基金的投资后管理5道练习题，从而对被投资企业实施更有力的监控。【单选题】A.将优先股或债权转换为普通股B.增加购买被投资企业的债券C.将普通股转换为优先股D.转让其所持有的被投资企业的股权正确答案:【单选题】A.内部投资者B.外部投资者C.局部投资者D.现场投资者正确答案:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.基金销售机构正确答案:2、（ ）应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。【单选题】A.基金托管人B.基金管理人 C.基金募集机构D.基金经理正确答案:基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。
通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平C.强制性信息披露，增加资本市场透明度D.在基金份额募集过程中，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品正确答案:基金信息披露有利于投资者的价值判断。基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排。
<br/>1、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之（）【单选题】A.六十B.七十C.八十D.九十正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十2、关联方关系及其交易应披露基金与（）等关联方在报告期内存在的关系与交易等。
基金资产净值变为 9000 万元（不考虑费用和份额等变动），股票投资占基金资产净值比例的计算公式为：股票投资占基金资产净值比例=股票投资/基金资产净值。股票投资占基金资产净值的比例=6000/9000=66.7%。【单选题】A.无风险B.有非常低的风险C.价格变动幅度与市场一致D.与整个证券市场平均平均风险一致正确答案:该投资组合的价格变动幅度与市场一致。该投资组合的价格变动幅度比市场更大。
【单选题】A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字C.可以使用“在宣传与推介基金材料过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息:基金宣传推介材料必须真实、准确。违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述，(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰。
【单选题】A.经济增加法 B.相对估值法C.折现现金流估值法 D.清算价值法正确答案:（A项符合题意）相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值乘数，（B项不符合题意）折现现金流估值法则多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。（C项不符合题意）清算价值法则常见于杠杆收购和破产投资策略。（D项不符合题意）2、常用的企业估值方法包括（）。
【单选题】A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露等费用D.基金份额持有人大会费用正确答案:选项D基金份额持有人大会费用属于基金运作费用。（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格正确答案:提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，【单选题】A.证券监督管理委员会B.操作风险委员会C.股票投资风险委员会D.信用风险委员会正确答案:
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度正确答案:基金销售机构的职责规范包含的内容有：建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度等。
【单选题】A.执行事务合伙人B.入股、退股及转让C.股东的权利义务D.利润分配及亏损分担正确答案:应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为（ 【单选题】A.中国证券投资基金业协会会员B.中国证券业协会会员C.中国证券监督管理委员会会员D.交易所会员正确答案:应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金。
也有研究表明显示技术分析并不具备对欧美市场指数的样本外预测能力B.技术分析方法长期以来一直是投资决策的辅助工具C.许多投资者采用技术分析和估值分析相结合的方法D.技术分析以图表数据为主要手段对市场行为进行研究正确答案:收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性；流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征；
假设赎回当日基金份额净值是1.05元，赎回金额=赎回总额-赎回费用；赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值；外加券商自行按认购费率收取的认购费C.在资金账户存入足够资金D.认购方式为现金认购和证券认购正确答案:认购方式为现金认购和证券认购的是ETF份额认购。4、ETF份额的T日申购清单和赎回清单公告的内容不包括（ ）。
<br/>1、需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。【单选题】A.公司日常业务B.公司合并C.公司解散D.公司分立正确答案:【单选题】A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益正确答案:股票分为普通股票和优先股票，即公司通常发行的无特别权利的股票，优先股是一种相对普通股而言有某种优先权利(优先分配股利和剩余资产)的特殊股票。