小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年 度投资运作基本情况。2、律师事务所、会计师事务所接受股权投资基金管理人、股权投资基金托管人的委托。
【单选题】A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生正确答案:有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，应说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.宣传推介材料提及基金评价机构评价结果的。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.中度自动化系统的单笔交易规模较小的B.高度自动化系统的单笔交易规模较大的C.高度自动化系统的单多笔交易规模较大的D.高度自动化系统的单笔交易规模较小的正确答案:
【单选题】A.全额结算和净额结算B.实时处理交收和批量处理交收C.实时处理交收和净额结算D.批量处理交收和全额结算正确答案:【单选题】A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费正确答案:证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金。交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+ 2日起有权赎回该部分基金份额。基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率。基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，基金管理人不得免收其后端申购费。假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零。
【单选题】A.投资机构视角下的投资后管理B.风险企业视角下的投资后管理C.国家政策对各企业投资的管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:【单选题】A.投资后管理的内容有投资协议执行、项目跟踪、项目治理、增值服务四部分B.投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理C.日常管理主要包括与所出资企业保持联系。
可以参与投资利润分成信托制基金管理人报酬的激励机制：也不排除按照约定获取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人报酬的激励机制：（1）专业顾问（2）融资代理商（3）市场营销、公共关系、数据以及调查机构（4）人力资源顾问（5）股票经纪人（6）其他专业服务机构3、私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有（）。中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善（4）2011年至2013年市场进入盘整阶段。
【单选题】A.负债B.所有者权益C.资产D.资本正确答案:选项A负债是指企业过去的交易或者事项形成的、预期会导致经济利益流出企业的现时义务；【单选题】A.接受捐赠资产B.股票发行溢价C.按面值计算的股本金D.法定财产重估增值正确答案:3、分析（ ）有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。【单选题】A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表正确答案:
而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】A.基金管理人B.基金投资人C.基金托管人D.基金经理正确答案:基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，【单选题】A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限。
或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】A.客户至上B.守法合规C.诚实守信 D.保守秘密正确答案:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，【单选题】A.道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范B.道德对全体社会成员具有约束的作用C.道德的约束力是无限的D.道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用正确答案:
目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。依法对股权投资基金业开展行业自律，3、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。【单选题】A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团正确答案:
【单选题】A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值；估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，<br/>1、（）主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.业务持续风险B.业务风险C.投资风险D.操作风险正确答案:业务风险主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的，【单选题】A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告正确答案:风险应对是根据已经识别的风险性质和级别。
【单选题】A.对金融机构买卖基金的差价收入不征增值税B.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税正确答案:应按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额计征增值税。机构投资者买卖基金份额暂免征收印花税（选项C正确）；机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额（选项D错误）。
小编为您整理第一章 私募股权投资基金概述5道练习题，<br/>1、私募股权的累积现金流和内部收益率一般是一个先负后正的变化过程，【单选题】A.LB. JC.MD.C正确答案:Ⅰ.《信托公司管理办法》Ⅱ.《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》Ⅲ.《信托法》Ⅳ.《信托公司集合资金信托计划管理办法》【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:
股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户。现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定B.合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定C.契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定D.从资金募集角度进行组织形式选择时。
【单选题】A.能源类B.基础原材料类C.贵金属类D.艺术品类正确答案:2、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（ ）。【单选题】A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式D.信托公司的角色相当于普通合伙人正确答案:
【单选题】A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度正确答案:基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：不能重内部管理制度建立、不注重内部核心部门“【单选题】A.基金管理人的前台B.基金管理人中台部门C.基金管理人的后台D.投资、研究、销售等部门正确答案:中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。
【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；【单选题】A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，选项A为合规管理部门应履行的基本职责。