<br/>1、ETF联接基金的特征不包括（）。【单选题】A.联接基金依附于主基金B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF的套利D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作正确答案:（2）联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网公司平台等申购ETF的渠道，可以吸引大量的银行和互联网公司平台客户直接通过联接基金介入ETF的投资。
【单选题】A.未上市公司B.上市公司C.公开募集股票D.私募股票正确答案:【单选题】A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售正确答案:ABCD四项均为私募股权投资基金在完成投资项目之后可采取的退出机制。首次公开发行（IPO）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。买壳上市或借壳上市是指私募股权投资基金通过收购上市公司一定数量股权取得控制权后。
【单选题】A.股权结构B.主要债权和债务C.行业背景资料 D.其他正确答案:（1）公司简介（2）公司组织结构（3）供应（4）业务和产品（5）销售（6）研究与开发（7）公司主要固定资产和经营设施（8）公司财务（9）主要债权和债务（10）投资项目（11）行业背景资料（12）其他3、PE通常在 （ ）中约定估值调整条款。【单选题】A.私募股权基金协议 B.股权投资协议C.正式协议D.协商协议正确答案:
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.财务公司正确答案:主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。【单选题】A.代销 B.包销C.直销D.互联网销售正确答案:因此直销机构仅销售一家基金公司的产品；因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。3、基金销售机构的销售策略不包括（）。
【单选题】A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.是投资海外上市交易的黄金ETF产品正确答案:也有部分黄金QDII配置一些黄金类的股票进行投资。
Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近两年连续盈利，Ⅰ.上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅱ.非上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产Ⅲ.上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得非上市公司控制权Ⅳ.非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权【单选题】A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案:
以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ 以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使赎回权利。【单选题】A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行正确答案:再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为；股票回购是指上市公司利用现金等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为；
半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。基金管理人应在（）日内编制并披露临时报告书，【单选题】A.基金运作方式B.基金当事人的权利义务C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式正确答案:4、基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有（）。
I．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则II．保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守III．提高经营管理效率和效益IV．规范运作的经营思想和经营风格【单选题】A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案:（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则。
【单选题】A.财务与会计B.营销与销售 C.研究与开发D.生产与服务正确答案:财务与会计2、DCF方法的原理是公司的价值等于（ ）。【单选题】A.其目前全部现金流的终值的总和B.其预期未来全部现金流的终值总和C.其目前全部现金流的现值总和D.其预期未来全部现金流的现值总和正确答案:DCF方法的原理是公司的价值等于其预期未来全部现金流的现值总和。
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，【单选题】A.分级结算原则B.货银对付原则C.净额清算原则D.次日交收原则正确答案:沪深证券交易所的证券清算与交收原则包括：继续集合竞价正确答案:未成交的买卖申报仍然有效，4、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
事项识别风险管理要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。2、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。【单选题】A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章正确答案:【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。【单选题】A.证券结算风险基金B.证券交易风险基金C.管理风险准备金D.投资者保护基金正确答案:用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。
华安现金富利基金、招商现金增值基金、博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准，【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同。
小编为您整理第九章 股权投资基金的政府管理5道练习题，Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.有安全保管基金财产的条件Ⅲ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度Ⅳ.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。
【单选题】A.制定投资政策说明书B.选择资产组合C.进行资产配置D.控制风险正确答案:制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础，【单选题】A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率正确答案:
【单选题】A.查阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同B.尽职调查团队只需访问上下游企业负责人不用访问竞争对手C.对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、财务及法律问题D.通过网络、杂志、和报纸等媒体查阅相关信息，查阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等2.外部信息：
【单选题】A.岗前教育B.岗位教育 C.离岗教育D.基金业协会的自律正确答案:2、基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。取得执业证书B.职业道德教育C.上岗培训技能D.岗前职业培训正确答案:是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，【单选题】A.有误导市场参与者的意图B.歪曲证券价格C.人为虚增交易量D.误导和干扰市场正确答案:
【单选题】A.萌芽和早期发展时期B.试点发展阶段C.行业快速发展阶段 D.行业创新与巅峰阶段正确答案:【单选题】A.基金销售机构B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司正确答案:【单选题】A.以基金为代表的间接融资工具，但收益率较低C.证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构D.对于中小投资者来说。
为基金管理人提供的服务不包括（）。【单选题】A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产正确答案:为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等服务。2、股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。