【单选题】A.道氏理论B.过滤法则C.止损指令D.行业分析正确答案:）其行权价格【单选题】A.高于B.低于C.等于D.不一定正确答案:标的股票的市场价格一般高于其行权价格；当标的股票的市场价格低于行权价格时，3、下列不属于权证的结算方式的是（ ）。【单选题】A.权证持有人到期买入或卖出标的证券B.到期进行现金交割结算差价C.权证持有人到期放弃行权D.权证卖出方到期放弃行权正确答案:
【单选题】A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动正确答案:证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；
可以根据申购情况增加或减少B.ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，进行被动投资的指数基金C.实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，（1）被动操作的指数基金（B项可体现其特点）；2、分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性正确答案:而分级基金借助结构化设计将一只基金分为预期风险收益不同的子份额。
小编为您整理第二章 私募股权投资基金的参与主体5道练习题，【单选题】A.融资代理商B.市场营销、公共关系、数据以及调查机构C.人力资源顾问D.股票经纪人正确答案:在企业运作、技术、环境、管理、战略以及商业方面卓越的洞察力为他们赢得了客户的信赖。【单选题】A.专业顾问公司B.融资代理商C.市场营销、公共关系、数据以及调查机构D.人力资源顾问正确答案:
【单选题】A.登记B.存管C.结算D.托管正确答案:证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，本题考查到期资金结算额的计算，到期资金结算额=首期资金结算额*（1+回购利率*实际占款天数/365），【单选题】A.不得高于证券交易金额的3‰B.交易佣金标准由证券交易所制定C.不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施正确答案:
基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：应当优先保障基金份额持有人的利益B.股东之间应当信守承诺，对待其管理的不同基金财产和客户资产应不同对待D.公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为。
）是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。【单选题】A.利率价格B.市场价格C.未来价格D.理论价格正确答案:股票及其他有价证券的理论价格是指以一定利率计算出来的未来收入的现值。【单选题】A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.时间价值法正确答案:是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估，具体又分为股利贴现模型（DDM）、自由现金流量贴现模型（DCF）、超额收益贴现模型等；
2、私募股权基金的运作模式包括（）。4、私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用体现在（）。I．私募股权投资基金能够大大提高产业机构调整的效率和收益。II．私募股权投资基金丰富我国产业结构调整的方式。III．私募股权投资基金能不断加快我国产业结构的升级。1. 私募股权投资基金丰富我国产业结构调整的方式。3. 私募股权投资基金能够大大提高产业机构调整的效率和收益。
【单选题】A.认购金额B.净认购金额C.净认购份额D.认购份额正确答案:【单选题】A.《基金合同的内容与格式》B.《证券投资基金法》C.《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》D.《合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法》正确答案:基金合同应列明基金资产估值事项。
<br/>1、下列关于QDII基金信息披露的说法中，应披露基金与境外基金之间的费率安排B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露D.QDII基金在披露相关信息时，QDII基金在披露相关信息时，如个别董事对年度报告内容的真实、准确、完整无法保证或存在异议。
小编为您整理第八章私募股权投资基金的内部管理5道练习题，【单选题】A.款项和有价证券的收付款项B.资本利润的清算C.财务成果的计算和处理D.债权债务的发生和结算正确答案:基金会计核算包括1. 款项和有价证券的收付款项 2. 财物的收发、增减和使用 3. 债权债务的发生和结算 4. 资本的增减 5. 收入、支出、费用、成本的计算 6. 财务成果的计算和处理。
【单选题】A.复利B.单利C.贴现D.现值正确答案:而单利是计算利息的一种方法。【单选题】A.资产负债表列出了企业占有资源的数量和性质B.资产负债表可以为收益把关C.资产负债表有利于企业提高债务偿还能力和降低财务风险D.资产负债表上的资源为分析收入来源性质及其稳定性提供了基础正确答案:有利于投资者分析企业长期债务或短期债务的偿还能力。
<br/>1、以下关于投资后阶段信息获取跟踪管理的具体内容不包括（）。并分析整理为《企业情况月度分析表》B.参加企业重要会议。
小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级正确答案:【单选题】A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存20年D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年正确答案:
<br/>1、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。【单选题】A.内幕信息B.保守秘密C.商业秘密D.客户资料正确答案:商业秘密是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被釆取保密措施的技术信息和经营信息。【单选题】A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案:
<br/>1、股票投资组合构建通常有（ ）策略。股票投资组合构建通常有自上而下与自下而上两种策略。【单选题】A.消极策略B.有限策略C.中立策略D.积极策略正确答案:【单选题】A.风险偏好B.风险中性C.风险厌恶D.风险激进正确答案:是用指数成分证券创建一个与目标指数相比差异尽可能小的证券组合的过程。三种复制方法所使用的样本股票的数量依次递减。
【单选题】A.现金回报率指标B.流动性指标C.债务偿还能力指标D.盈利能力指标正确答案:DPI指项目的分红和已缴资本之间的比例，2、交易所资金清算步骤包括（）Ⅰ.接收交易数据。交易所资金清算步骤包括1.接收交易数据2.制作清算指令3.执行清算指令4.确认清算结果。根据《基金业务外包服务指引》第五条基金管理人委托外包机构开展外包活动前。
【单选题】A.期末基金份额净值B.基金份额净值增长率C.基金净值总额D.期末可供分配利润正确答案:投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，4、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
【单选题】A.企业内部约束B.优先购买权C.投资损失D.其他市场环境正确答案:股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。2、管理人内部控制的（）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，【单选题】A.成本效益B.相互制约C.执行有效D.独立性正确答案:并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。期权卖出者可以拒绝履约B.超过到期日，美式期权的期权费通常要比欧式期权的低D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为美式期权正确答案:买方可以在期权有效期内更灵活地根据市场价格的变化和自己的实际需要而主动地选择履约时间。