小编为您整理第二十一章 基金客户和销售机构5道练习题，【单选题】A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.人员策略正确答案:结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，从产品策略、价格策略、渠道策略及促销策略四方面对基金销售机构的销售策略进行总结。2、下列（）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。【单选题】A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法正确答案:
）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。【单选题】A.市场灵敏度 B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性正确答案:市场有效性就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。2、（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。法玛界定了三种形式的有效市场：法玛对有效市场假设理论的阐述最为系统。在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集合，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ ）。
<br/>1、以下关于我国私募股权投资行业的社会经济效益说法正确的是（）。I．发展私募股权投资基金有利于缓解中小企业融资难的问题。II．私募股权投资基金对产业结构的调整具有促进作用。III．私募股权投资基金对公司治理方面也发挥着显著的作用。1．发展私募股权投资基金有利于缓解中小企业融资难的问题。私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。
<br/>1、基金管理人内部控制机制不包括（）。【单选题】A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.行业自律D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制正确答案:基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：【单选题】A.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格正确答案:
2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，【单选题】A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量正确答案:开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，【单选题】A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管正确答案:基金管理人是基金产品的募集者和管理者，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的收益。
【单选题】A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任。合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，对外不可以代表合伙企业C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序D.合伙人会议更多的是审议诸如合伙人入伙与退伙、合伙人份额较让、合伙企业审计机构聘任等事项，有限合伙人不得通过合伙人会议直接或间接参与合伙企业事务的执行正确答案。
【单选题】A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费正确答案:除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）=(15-0.6+9*0.6)/(1+0.6)=12.375元3、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
【单选题】A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高正确答案:每份远期合约在交割地点、到期日、交割价格、交易单位和合约标的资产的质量等细节上差异很大，因此远期合约的违约风险会比较高（D符合）。【单选题】A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险正确答案:合约标的资产的价格变化会导致衍生工具的价格变动。③因为缺少交易对手而不能平仓或变现的流动性风险；
【单选题】A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构正确答案:各国（地区）基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管，2、以下关于证券投资基金运作关系的说法中。
【单选题】A.《关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》B.《外商投资创业投资企业管理办法》C.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》D.《合伙企业法》正确答案:Ⅰ. 对于合格投资者应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅱ. 在投资者签署基金合同之前，并与投资者签署风险揭示书Ⅲ. 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认。
可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。【单选题】A.分享基金财产收益B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.会计复核正确答案:【单选题】A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务。
基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、40%，但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90%、10%，股票和债券投资的实际年收益率分别为15%、4%，股票、债券基准指数的年收益率分别是10%、6%，请问该基金的资产配置贡献为（ ）。资产配置贡献=（实际投资比重-计划投资比重）×基准指数收益，【单选题】A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌了1%D.无法计算正确答案:
<br/>1、私募股权基金采用承诺资本制，Ⅰ.我国本土私募股权投资基金势力弱小，Ⅱ.外资股权投资基金垄断我国市场。我国私募股权投资基金发展的现状：（1）我国本土私募股权投资基金势力弱小，（2）相比于国际成熟私募股权投资基金，本土私募股权投资基金还存在诸多发展障碍。III．私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。私募股权投资基金有助于中国企业迈向国际。
【单选题】A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险正确答案:【单选题】A.资本市场线由无风险资产和市场组合决定B.资本市场线也被称为证券市场线C.资本市场线是有效前沿线D.资本市场线的斜率为正正确答案:资本市场线是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，证券市场线是任意证券或组合的收益风险关系，资本市场线由无风险资产和市场组合决定，3、（ ）认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿。
【单选题】A.基金年度报告 B.基金合同 C.基金招募说明书D.基金托管协议正确答案:选项BCD都属于基金募集期间的三大信息披露文件。2、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件。
<br/>1、下列关于申请境外直接上市企业的要求正确的是（）。【单选题】A.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定，中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政及国家有关固定资产投资立项的规定。
【单选题】A.《合伙企业法》B.《外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《外商投资创业投资企业管理办法》正确答案:Ⅱ. 募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果。
3、（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。【单选题】A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.盈利能力比率正确答案:流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，财务杠杆比率指反映公司通过债务筹资的比率，财务杠杆使企业能够控制大于自己权益资本的资源；营运效率是指企业运用其资产的有效程度，盈利能力比率是指企业正常经营赚取利润的能力。
<br/>1、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务正确答案:对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形，（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
<br/>1、下列关于QDII基金的信息披露的说法中，【单选题】A.QDII基金在披露相关信息时，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，应披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:QDII基金在披露相关信息时。