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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。
2、在中华人民共和国境内,期货交易和衍生品交易及相关活动,适用《期货和衍生品法》。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:《期货和衍生品法》的适用范围包括境内和境外。在中华人民共和国境内,期货交易和衍生品交易及相关活动,适用《期货和衍生品法》。
3、()是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。【单选题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:B
答案解析:选项B正确:期权合约是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。
4、证券公司董事会每年至少召开()次会议。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司董事会每年至少召开两次会议。
5、基金销售机构包括()。【多选题】
A.中国证监会
B.商业银行
C.证券公司
D.证券投资咨询机构
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行(B包括)、证券公司(C包括)、证券投资咨询机构(C包括)、专业基金销售机构等。A项,中国证监会不能从事基金的销售业务。
6、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的()个工作日内向中国证监会报送有关资料。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料。
7、下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法,错误的是()。【单选题】
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司经营证券资产管理业务,必须符合下列规定:(1)按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备;(选项A正确)(2)按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备;(选项B正确)(3)按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。(选项C正确)
8、证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役。
9、非法集资类犯罪的主体包括()。【多选题】
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
正确答案:C、D
答案解析:选项CD正确:非法集资类犯罪的主体是一般主体,包括自然人(C正确)和单位(D正确)。
10、在股票质押式回购业务中,证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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