2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额，并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。

2、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。【多选题】

A.不以对冲风险为目的的股指期货交易

B.以对冲风险为目的的股指期货交易

C.以套期保值为目的，参与国债期货交易

D.国债交易，且投资规模符合相关规定

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易（B项正确）；其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易（C项正确）。

3、下列关于公司债券发行业务的一般规定，说法正确的有（）。【多选题】

A.公司债券只能公开发行

B.公司债券是有价证券

C.公司债券的投资风险，由投资者自行承担

D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

正确答案:B、C、D

答案解析:A项，公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

4、（）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【单选题】

A.对证券发行人的权利

B.对证券交易人的权利

C.对证券监管人的权利

D.对证券转让人的权利

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应当追究刑事责任。【单选题】

A.10万元

B.20万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应当追究刑事责任。

6、（）依法履行对证券公司的监督管理职责。【单选题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.登记结算中心

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行，依法履行对证券公司的监督管理职责。

7、行业机构在（）方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。【多选题】

A.发展模式

B.价值取向

C.业务理念

D.防范风险

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：金融活，经济活；金融稳，经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设，牢固树立与实体经济共生共荣的意识，回归业务本源。

8、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。【多选题】

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.商业银行

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行（D项正确）、证券交易所（A项正确）、期货交易所（B项正确）、证券公司（C项正确）、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

9、合格境内投资者开展境内证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。

10、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。