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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0104
帮考网校2024-01-04 15:57
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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。

2、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的,依法登记,取得法人资格。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的,依法登记,取得法人资格。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

3、作为从事证券投资基金活动的基础和前提,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在法律上具有独立性。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:作为从事证券投资基金活动的基础和前提,基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,在法律上具有独立性。

4、证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。证券交易所据此对证券公司股票质押回购交易规模进行前端控制。

5、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:C

答案解析:选项C正确:对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。

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