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2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【单选题】
A.每半年
B.每年
C.每两年
D.每月
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
2、存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:存托人可以委托境外金融机构担任托管人。
3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。【多选题】
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯(A正确),即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪(C正确),否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
4、下列有关法律关系的说法,正确的是()。【单选题】
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
正确答案:A
答案解析:选项A说法正确:确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;选项B说法错误:创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;选项C说法错误:第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;选项D说法错误:多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。
5、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撒销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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