2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Ⅱ项，证券交易所对证券公司自营业务进行日常管理。

2、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚

C.具有高中以上学历

D.具有从事期货业务2年以上的经历

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（选项A包括）（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚；（选项B包括）（5）具有大学本科以上学历；（选项C不包括）（6）期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历；（选项D包括）（7）通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。

3、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。【选择题】

A.证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券监管机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

4、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（Ⅰ正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（Ⅱ正确），完善风险监控量化指标体系（Ⅲ正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（Ⅳ正确）。

5、证券业从业人员的诚信信息包括（）。 Ⅰ.基本信息 Ⅱ.奖励信息 Ⅲ.人员财务信息 Ⅳ.处罚处分信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：诚信信息包括基本信息（Ⅰ包括）、奖励信息（Ⅱ包括）、处罚处分信息（Ⅳ包括）及协会自律规则规定的其他信息。

6、根据我国《证券投资基金法》的规定,下列选项中，（）不是公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。【选择题】

A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（选项A不符合题意）（2）办理基金备案手续；（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；（选项B不符合题意）（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（选项C不符合题意）（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（6）编制中期和年度基金报告；（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（12）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

7、根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司不可以参股、控股区域性股权市场运营机构Ⅱ.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构Ⅲ.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅳ.证券公司分支机构可以直接开展区域性股权市场相关业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围：证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构。证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务。 

8、奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。【选择题】

A.1；3

B.3；5

C.5；10

D.10；20

正确答案:B

答案解析:奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

9、申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币（）万元，并参与证券交易（）个月以上。【选择题】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，明确新申请开通创业板交易权限的投资者条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上。

10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息Ⅲ.主体为一般主体Ⅳ.在主观方面必须出于无意【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体（Ⅲ项错误）；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意（Ⅳ项错误）。