下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
考试就是为提升自己的价值,为自己找到一条发展的道路,有了相应的证书可以给自己多个选择的机会。现在很多人都报考了证券从业资格考试,考试通过后是不是就有了相应的资格证书? 今天我们就一起来看看关于证券从业资格证书领取的相关事项。
想要领取证券从业证书,首先是要通过证券从业资格考试,改革后的证券从业资格考试科目为证券市场基本法律法规,金融市场基础知识。两科考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。但是成绩合格并不代表就可以拿到相应的资格证书了,执业资格证书是需要通过机构去申请的,具体申请程序如下:
(一)由所在机构向证券业协会申请并分配登录号;
(二)申请人拿到账号后,自行登录并完善执业申请表,并打印下来。把打印的申请表和身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)由所在机构对申请者进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
(五)申请通过的将会在中国证券业协会网站进行公告,并形成电子证书。
证书申请时间:
申请的时间一般在提交资料后三十日内审核完,但是申请材料不齐者需要提供补充的材料将会花费更长的时间。因此在提交申请前一定要将资料准备齐全。
证书管理:
执业证书自取得之日起每两年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
以上是关于证券从业资格证书领取的相关内容,相信大家都清楚了。证券从业资格考试是进入证券行业的入门考试,因此考试难度也不大,各位考生只要认真学习备考,都会考出自己理想的成绩。想要了解更多考试信息可以关注帮考网!
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
证券业务从业人员监督管理的相关规定?:由证券业协会注销其执业证书;应当参加证券业协会组织的执业培训,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。(三)机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。(四)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,(五)证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训。
证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?:证券公司从事相关证券业务的净资本标准是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,3、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料