2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券经营机构自营买卖的对象（）。 Ⅰ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 Ⅱ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 Ⅲ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅳ.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（Ⅰ正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（Ⅱ正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（Ⅲ、Ⅳ正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

2、证券公司应当与客户签订载入中国证券协业会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。【选择题】

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同；该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。

3、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。【选择题】

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

正确答案:A

答案解析:选项A正确：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。

4、证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用（）等信息输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.内幕信息Ⅱ.未公开信息Ⅲ.客户信息Ⅳ.商业秘密【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。 证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。

5、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为 Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约 Ⅳ.过失不能构成该罪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。本罪所侵害的客体是复杂客体（Ⅱ错误）。

7、证券公司中间介绍业务，是指（）。【选择题】

A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动

C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动

D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

8、特殊机构与产品开户后（）内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续。【选择题】

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续。

9、（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理；中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

10、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（选项A正确）（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（选项B正确）（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（选项C正确）（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（选项D错误）（7）中国证监会要求的其他事项。