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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、关于上市公司收购的方式的说法,错误的是()。【选择题】
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:根据《中华人民共和国证券法》的规定,投资者可以采取要约收购(选项C正确)、协议收购(选项A正确)及其他合法方式收购上市公司(选项B正确)。
2、证券登记结算机构设立的证券结算风险基金可用于()。Ⅰ.弥补因操作失误,给证券登记结算机构造成的损失Ⅱ.临时垫付结算资金Ⅲ.弥补因技术故障,给证券登记结算机构造成的损失Ⅳ.弥补因发生不可抗力事件,给证券登记结算机构造成的损失【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以()的罚款。【选择题】
A.非法募集资金金额5%以上50%以下
B.非法募集资金金额1%以上10%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
正确答案:A
答案解析:选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十条 违反本法第九条的规定,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。
4、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金;(Ⅰ符合题意)(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;(Ⅱ符合题意)(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保;(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有;(7)擅自披露公司秘密;(8)违反对公司忠实义务的其他行为。
5、下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是()。Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权;公司以其全部财产对公司的债务承担责任(Ⅱ正确);有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任(Ⅲ正确)。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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