2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告（Ⅰ项正确、Ⅳ项错误）；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据（Ⅱ项正确）；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息（Ⅲ正确）。

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】

A.观察名单

B.限制名单

C.控制名单

D.传言名单

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

3、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。【选择题】

A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

4、主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务，（）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.做市业务Ⅲ.全国股份转让系统公司规定的其他业务Ⅳ.经纪业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

5、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。【选择题】

A.违法所得等值以上

B.违法所得等值以下

C.违法所得金额的2倍

D.违法所得金额的3倍

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。

6、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。Ⅰ.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督Ⅱ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。Ⅲ项属于董事会的合规管理职责。

7、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。Ⅰ.发行股票的发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（Ⅰ项正确）（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（Ⅱ项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（Ⅲ项错误）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（Ⅳ项正确）（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

8、在全面风险管理中，证券公司董事会履行下列职责（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.审议公司定期风险评估报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（1）推进风险文化建设；（2）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（3）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（4）审议公司定期风险评估报告；（5）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（6）建立与首席风险官的直接沟通机制；（7）公司章程规定的其他风险管理职责。

9、关于证券公司重要信息系统，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级

B.实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级

C.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级

D.重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合下列信息系统备份能力等级要求：（1）实时信息系统、非实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级；（2）非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级；（3）证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级；（4）实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对能力，相关技术指标应当分别达到灾难应对能力第五级、重大灾难应对能力第六级；（5）灾难应对能力可以通过重大灾难能力体现，但重大灾难应对能力相关技术指标应当达到灾难应对能力第五级。

10、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。【选择题】

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

正确答案:D

答案解析:选项D正确：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用；（选项A错误）（2）最近3年未受过刑事处罚；（选项D正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；（选项B错误）（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（选项C错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。