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基金管理人合规部门的合规检查包括哪些内容?

帮考网校2020-06-15 16:52:46
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基金管理人合规部门的合规检查通常包括以下内容:

1. 投资决策合规性:检查投资决策是否符合基金合同、法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

2. 投资组合合规性:检查投资组合是否符合基金合同、法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

3. 内部控制合规性:检查基金管理人的内部控制制度是否完善,是否能够有效防范违规行为。

4. 客户服务合规性:检查基金管理人的客户服务是否符合法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

5. 营销宣传合规性:检查基金管理人的营销宣传是否符合法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

6. 操作流程合规性:检查基金管理人的操作流程是否符合法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

7. 风险管理合规性:检查基金管理人的风险管理制度是否符合法律法规和内部规章制度的要求,是否能够有效防范风险。

8. 报告披露合规性:检查基金管理人的报告披露是否符合法律法规和内部规章制度的要求,是否存在潜在违规风险。

以上是基金管理人合规部门的合规检查常见的内容,具体检查内容还会根据不同的基金管理人和基金类型进行调整。
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