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基金管理人是在基金中从始至终都占据重要地位的一个机构,是必不可少的的一个机构,各种法律法规对基金管理人有严格的要求和规定,当然同时法律法规对基金管理人中的从业人员也有严格的规定,想要进入基金管理公司就必须要符合这些条件。
1、担任基金经理应具备以下条件
取得基金从业资格 |
通过证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试 |
具有3年以上证券投资管理经历 |
没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 |
最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 |
2、不得担任基金管理监事、人董事、高级管理人员、其他从业人员的情形
因贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的 |
对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照负有个人责任的监事、董事、高级管理人员、厂长,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未超过5年的 |
个人所负债务数额较大,到期未清偿的 |
因违法行为被开除的基金托管人、基金管理人、证券公司、证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员 |
因违法行为被吊销执业证书或被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员 |
法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员 |
需要注意的是对普通基金从业人员最基础的要求就是要有基金从业资格证书,上述各个条件中最常考的是各个数字的规定,希望对各位考生有所帮助。
基金管理人各业务部门所有员工需遵守哪些合规规定?:为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,一、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为:(一)以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。(三)参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。(五)向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?:基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,4.建立研究与投资的业务交流制度。(二)投资决策业务控制的主要内容。
对股权投资基金管理人的要求是什么?:对股权投资基金管理人的要求是什么?股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业“股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。(1)股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金;注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本;股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所、满足业务运营需要的设施。
2020-05-29
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