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带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?:带你了解基金服务机构的法定义务有哪些?基金服务机构是指从事基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、基金服务业务的机构。基金服务机构的法定义务:(2)根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品;(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立;禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金、基金份额;
快速掌握基金托管人的职责有哪些?:快速掌握基金托管人的职责有哪些?是指根据基金合同的规定直接控制和管理基金财产并按照基金管理人的指示进行具体资金运作的基金当事人。基金托管人是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。并由专门的基金托管人保管基金资产。基金托管人的职责:2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
带你快速掌握市净率倍数法如何计算?:市净率可用于股票投资分析,但在判断投资价值时还要考虑当时的市场环境以及公司经营情况、盈利能力等因素。市净率倍数=股权价值÷净资产,市净率倍数=每股价值÷每股净资产。每股价值=每股净资产×市净率倍数,3. 市净率倍数法比较适用资产流动性较高的金融机构。【例】某股权投资基金投资B资产管理公司30亿元,按投资基准时点的2.5倍市净率进行投资后估值:则B公司的估值计算如下;
快速掌握基金业协会的职责包括哪些?:快速掌握基金业协会的职责包括哪些?是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,3.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,4.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;开展行业宣传和投资人教育活动;【例题·单选题】关于中国证券投资基金业协会的主要宗旨。
带你快速掌握中国证监会的职责有哪些?:中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。中国证监会内部设有证券基金机构监管部,1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则;3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,2.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;5.指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管。1.负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管
带你快速掌握什么是合伙型股权投资基金的所得税?:带你快速掌握什么是合伙型股权投资基金的所得税?合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人,合伙企业层面不缴纳所得税。(3)合伙企业每一纳税年度的收入总额减除成本、费用以及损失后的余额,包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得(利润),【例题·单选题】对于合伙企业的税收制度。A.合伙企业合伙人是法人和其他经济组织的。合伙制普通合伙人层面不缴纳所得税,C.合伙企业合伙人是法人的缴纳个人所得税。
带你快速掌握什么是合格投资者制度?:带你快速掌握什么是合格投资者制度?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。(二)合格投资者的标准;(2)要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求。(3)根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力:(4)认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。2.我国合格投资者认定标准。
快速掌握分级基金的特点有哪些?:形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,分级基金将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,投资者在场内认购的母基金份额自动分离为A类份额和B类份额,普通基金通常只能通过基金资产净值的增长或二级市场价格的变化实现投资收益。
带你掌握ETF联接基金与ETF比较有哪些异同?:带你掌握ETF联接基金与ETF比较有哪些异同?ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF基金,也就是说是投资于ETF基金的基金(简称目标ETF),ETF联接基金与ETF的比较:B.联接基金提供了银行渠道申购ETF的渠道;C.联接基金可以参与ETF的套利;D.联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作;【解析】联接基金不能参与ETF的套利
带你快速掌握避险策略基金的分析指标包括哪些?:带你快速掌握避险策略基金的分析指标包括哪些?避险策略基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,避险策略基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。避险策略基金的分析指标主要包括封闭周期、保本比例、赎回费、安全垫、担保人等。经理人可适当提高风险性资产的投资比例,到期时投资者可获得的本金保障比率是保本比例。
快速掌握混合基金的类型有哪些?:混合基金依据资产配置的不同可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%的是偏股型基金(股票下限60%)。不满足60%股票投资比例下限要求但业绩比较基准中股票比例值等于或者大于60%的是偏股型基金(基准股票比例60%〜100%),基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金。
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