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快速掌握公募基金的注册制度
帮考网校2020-02-26 12:58
快速掌握公募基金的注册制度

大家都知道基金一般是由基金管理人进行募集,目前我国大部分基金类型都属于公募基金,公募基金和私募基金的募集不太一样,公开募集的基金需要在募集前先向中国证监会进行申请,未经中国证监会批准募集,基金管理人是不得私自进行公开募集基金的活动的。所以基金的申请注册可以说是很重要的一步,是基金募集的开始,今天帮考网就和各位考生一起学习公募基金的注册制度是怎样规定的。

(一)注册制度

以前我国基金的募集是实施的核准制,而随着基金行业日益发展壮大,核准制已经不符合目前我国基金发展现状,所以基金募集由核准制改为注册制,也就是基金监管机构不再对基金进行实质性审核,而只是进行合规性审查。所以目前我国基金募集需向中国证监会进行注册申请。

注意:基金投资人超过200人的才是公募基金。

(二)基金注册提出的申请

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:

申请报告

基金合同草案

基金托管协议草案

招募说明书草案

律师事务所出具的法律意见书

中国证监会规定提交的其他文件

(三)对基金注册申请的审查

面对基金注册的申请,中国证监会应当自受理公募基金募集注册申请之日起6个月内依照法律法规的规定进行审查,并做出注册或者不予注册的决定,同时通知申请人,若结果为不予注册,则应当向申请人说明不予注册的理由。

以上就是常考到的公开募集基金的募集注册的相关知识点内容,其中需要重点记住的是是向证监会提出申请注册,不是基金业协会;提出申请时向证监会要提交的文件基本都是草案;向证监会收到申请后在6个月之内就要对该申请进行回复,这三点都是比较重点且常考的地方,需要各位考生重点记忆。

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