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大家都知道基金一般是由基金管理人进行募集,目前我国大部分基金类型都属于公募基金,公募基金和私募基金的募集不太一样,公开募集的基金需要在募集前先向中国证监会进行申请,未经中国证监会批准募集,基金管理人是不得私自进行公开募集基金的活动的。所以基金的申请注册可以说是很重要的一步,是基金募集的开始,今天帮考网就和各位考生一起学习公募基金的注册制度是怎样规定的。
(一)注册制度
以前我国基金的募集是实施的核准制,而随着基金行业日益发展壮大,核准制已经不符合目前我国基金发展现状,所以基金募集由核准制改为注册制,也就是基金监管机构不再对基金进行实质性审核,而只是进行合规性审查。所以目前我国基金募集需向中国证监会进行注册申请。
注意:基金投资人超过200人的才是公募基金。
(二)基金注册提出的申请
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:
申请报告 |
基金合同草案 |
基金托管协议草案 |
招募说明书草案 |
律师事务所出具的法律意见书 |
中国证监会规定提交的其他文件 |
(三)对基金注册申请的审查
面对基金注册的申请,中国证监会应当自受理公募基金募集注册申请之日起6个月内依照法律法规的规定进行审查,并做出注册或者不予注册的决定,同时通知申请人,若结果为不予注册,则应当向申请人说明不予注册的理由。
以上就是常考到的公开募集基金的募集注册的相关知识点内容,其中需要重点记住的是是向证监会提出申请注册,不是基金业协会;提出申请时向证监会要提交的文件基本都是草案;向证监会收到申请后在6个月之内就要对该申请进行回复,这三点都是比较重点且常考的地方,需要各位考生重点记忆。
快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?:快速掌握基金公司股东会的职权有哪些?(4)对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议;A.对公司增减注册资本作出决议,C.审议批准年度财务预算方案和经审计的决算方案。审议批准利润分配方案和弥补亏损方案,批准董事的报酬事项;批准监事的报酬事项;(3)审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
快速掌握基金客户服务分为哪几个步骤?:快速掌握基金客户服务分为哪几个步骤?基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。基金客户服务步骤可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个环节。开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。客户在基金投资操作过程中享受的服务:协助客户完成风险承受能力测试并解释测试结果;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。完成基金投资操作后为投资者提供的服务;
快速掌握基金募集程序注册与发售包括哪些内容?:快速掌握基金募集的程序注册与发售包括哪些内容?基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集程序:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出注册或者不予注册的决定:分级基金、基金中基金(FOF)及其他特殊产品暂不实行简易程序。
2020-05-29
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