特征

概述

监管内容具有全面性

不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构、基金机构从业人员的资格和行为，而且还涉及基金市场其他方面的监管

对象具有广泛性

所有的基金机构、从业人员、基金行业自律组织均有权监管

时间具有连续性

贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，体现为事前、事中、事后监管的连续活动

主体及其权限具有法定性

基金行业相关法律法规中明确规定了行政监管机构及其权限和职责，行政监管机构依法行使其职责

活动具有强制性

有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质

目标

概述

保护投资人及相关当事人的合法权益

基金监管首要目标

规范证券投资基金活动

保护投资人及相关当事人合法权益的监管目标的必然要求

促进证券投资基金和资本市场的健康发展

基金监管的重要目标

原则

概述

保护投资人利益原则

是首要目标，是监管活动的宗旨和目的的集中体现

适度监管原则

监管范围严格限定在基金市场失灵的领域

高效监管原则

基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管根本目标，还要通过基金监管活动促进基金行业高效发展

依法监管原则

政府的预也须依法进行

审慎监管原则

旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融市场和金融机构的信心

公开、公平、公正监管原则

“三公”原则，是证券市场活动和证券监管的基本原则