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基金信息披露的分类内容分别有哪些?:(一)基金募集信息披露。基金募集信息披露可以分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露,基金管理人需要编制并披露基金合同、基金招募说明书、基金托管协议、基金份额发售公告等文件。基金管理人还应当在指定报刊和网站上编制并披露基金合同生效公告。(二)基金运作信息披露,4.基金年度报告基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
基金信息披露的禁止性规定有哪些?:基金信息披露的禁止性规定有哪些?基金信息披露的禁止行为:基金信息披露的禁止行为的具体内容包括以下情形:虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的"陈述;基金的各类投资标的由于受到发行主体、经营情况、市场涨跌、宏观政策以及基金管理人的操作等因素影响,对基金的证券投资业绩水平进行预测并不科学。
基金信息披露的含义与作用是什么?:基金信息披露的含义与作用是什么?基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息。并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动:基金信息披露义务人。
关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?:应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券金融公司可以按照约定处分保证金,处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
金融衍生工具可交换债券发行条件有哪些?:金融衍生工具可交换债券发行条件有哪些?金融衍生工具可交换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券。能按照债券发行时约定的条件用持有的债券换取发债人抵押的上市公司股权。(6)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%,且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物;
金融衍生工具可转换债券的发行条件有哪些?:金融衍生工具可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。所附认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价;认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,募集说明书公告的权证存续期限不得调整;认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权,【例题·多选题】可转换债券的发行条件包括( )。
关于融资融券业务的其他规定有哪些?:关于融资融券业务的其他规定有哪些?关于融资融券业务的其他规定:应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。融资买入证券和融券卖出证券的权益处理等有关事项。4.证券公司向客户融资融券。
什么是信息报送与披露制度?:什么是信息报送与披露制度?证券公司的监管制度包括:信息报送与披露制度:(1)信息报送制度,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告。(2)信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露,内容包括公司基本情况、经营性分支机构、业务许可类新产品、高管人员等信息。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段!【例题•单选题】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。
证券公司中信息披露指的是什么?:证券公司中信息披露指的是什么?证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。信息披露主要是指公众公司以招股说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式。
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