证券投资顾问人员管理制度是怎样的？：证券投资顾问人员管理制度是怎样的？以下是证券投资顾问人员管理制度的有关内容：1. 证券投资顾问人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务。不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；2. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，3. 证券投资顾问应当根据了解的客户情况。向客户提供适当的投资建议服务。禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

证券投资顾问应具备怎样的职业操守？：证券投资顾问应具备怎样的职业操守？职业操守是指人们在从事职业活动中必须遵从的最低道德底线和行业规范。职业操守是个听上去很抽象但实际上很具体的概念。其实职业操守是并不单指是一个道德问题。证券投资顾问的职业操守应当遵循十六字原则：在执业过程中应当坚持独立判断原则。不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究。

证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些？：证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些？证券公司的从业人员特定禁止行为：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；将自营买卖的证券推荐给客户，1. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的禁止性行为。（2）与委托人约定分享证券投资收益，或向委托人承诺证券投资收益。2. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为。

证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求？：证券投资顾问业务各环节留痕管理应遵循怎样的要求？证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。（3）业务留痕是公司规范管理、档案管理的要求。【例题•单选题】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求。

如何理解证券投资顾问业务客户回访机制？：客户回访是企业用来进行产品或服务满意度调查、客户消费行为调查、进行客户维系的常用方法，【例题•单选题】以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（），I.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年。II.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访。III.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条？：证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条？证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，证券投资顾问服务协议应当包括下列内容：（2）证券投资顾问服务的内容与方式。【例题•单选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，A. 证券投资顾问服务协议，【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，证券投资顾问服务协议应当约定

证券投资顾问业务的流程是什么？：证券投资顾问业务的流程包括服务模式的选择和设计、客户签约、形成服务产品、服务提供这几个程序。选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式，为客户选择适当的投资顾问服务或产品。告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员，投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。

与证券投资顾问业务相关的要求有哪些？：向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，相关规定对证券投资顾问业务的人员执业资格、管理制度建设、投资顾问业务的适当性管理、客户的告知义务、风险揭示、投资顾问服务协议、服务收费这几个方面提出了具体要求。（3）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应，（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。

如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制？：如何理解证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制？风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。合规风险是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险：（2）应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。（3）应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责是什么？：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责是什么？私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议，投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议。（1）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，向客户提供适当的投资建议服务。（2）证券投资顾问向客户提供投资建议，附带向客户提供证券及相关产品投资建议服务。

如何取得证券投资顾问的执业资格？：如何取得证券投资顾问的执业资格？执业资格是政府对某些责任较大、社会通用性强、关系公共利益的专业技术工作实行的准入控制，是专业技术人员依法独立开业或独立从事某种专业技术工作学识、技术和能力的必备标准。中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。中国证券业协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。

什么是证券投资顾问业务的原则？：向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，【组合型选择题】证券投资顾问应公平维护客户利益不得（），I.为公司及其关联方的利益损害客户利益，II.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，III.为特定客户利益损害其他客户利益。