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2019年证券投资顾问考试即将到来,但是依然有考生对什么是投资顾问,投资顾问是做什么的,怎样才能成为投资顾问等问题存有疑问。为此,小编整理了有关投资顾问的相关资料,统一解答这些问题。
一、什么是投资顾问?
投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料,投资顾问是指专门从事提供投资建议而获薪酬的人士,它是投资服务中非常重要的角色。
投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。
二、投资顾问的工作职责?
客户在接受金融投资服务的过程中,第一个遇到的服务者就是投资顾问,并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标,为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。在西方欧美发达国家,投资顾问是最受人敬重令人羡慕的职业之一。
三、怎样才能成为一名投资顾问?
国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个科目,一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目,专项业务类资格考试只要参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可。
以上3个科目考试全部合格,并在具有证券业务资格的公司从业两年以上,符合证监会的其他任职条件,可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请,成为真正的执业投资顾问。
截止2017年7月,取得证监会证券业务资格的机构共有以下四类:证券公司129家、证券投资咨询公司84家、证券资信评级机构9家、融资担保公司19家。
四、投资顾问不能做什么?
1.不能代客炒股,客户的股票账号密码都是投顾不该碰的;
2.不得同时身兼证券分析师;
3.不能通过大众传媒向公众作出买卖某股票的建议;
4.不能损害客户利益;
5.不能向他人泄露已经替客户做的投资决策;
6.不能以个人名义向客户收取顾问服务费用。
证券投资顾问属于证券专业资格中相对简单的一个科目。因此,请广大考生放平心态,认真复习,相信大家一定能够不负青春,早日实现自己的目标!
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
证券投资顾问业务监管法律责任是什么?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施.,4. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为。违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的。
证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?:证券投资顾问后续执业培训的要求是什么?由营业部所在地的地方证券业协会组织法律法规、职业道德两部分内容的培训,由证券公司组织业务规则、宏观经济形势与政策和业务创新三部分内容的培训(证券公司营业部所在地尚未成立地方证券业协会的。②证券公司其他执业人员由证券公司组织后续职业培训,(4)其他机构(投资咨询公司等)证券执业人员的后续职业培训。通过中国证券业协会培训信息系统报送培训计划。
2020-05-15
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