科创板证券出借业务的主要规则有哪些？：科创板证券出借业务的主要规则有哪些？科创板转融通证券出借是指证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者，通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借，科创板证券出借的标的证券范围。

证券（股票类）发行保荐业务的一般规定是什么？：证券（股票类）发行保荐业务的一般规定：（一）发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（二）证券公司从事证券（股票类）发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。应当指定依照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

证券公司发行与承销业务的主要法律法规有哪些？：二、证券（股票类）发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件。公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括《公司债券发行与交易管理办法》《非公开发行公司债券备案管理办法》《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》《公司债券承销业务规范》《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等

证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些？：证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些？是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则：证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户【房契】。

证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么？：证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么？证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等。证券金融公司应建立客户信用评估机制，对证券公司的信用状况进行评估。并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度“证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同。

证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么？：是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则：证券金融公司开展转融通业务，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

证券公司中间介绍业务的业务范围和业务规则是怎样的？：介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务：证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，二、证券公司中间介绍业务的业务规则，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

证券公司业务创新的相关规定是什么？：证券公司业务创新的相关规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。

证券公司投资银行类业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司应当构建清晰、合理的投资银行类业务内部控制组织架构，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。（9）应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，（11）应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制。

证券公司经纪业务内部控制的主要内容是什么？：证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。4. 建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。6. 针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动；

证券公司的业务范围是什么？：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司在设立时的业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，根据中国证监会于2003年发布的《证券公司内部控制指引》第二条的规定。

证券经纪业务的账户开立有什么样的业务规则？：证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，证券公司应当按照规定了解客户情况，4.证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核，5.证券公司应当校验同一客户不同账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息。6.证券公司应在验证客户身份、与客户签署开户相关协议、审核客户资料合格后，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。